Построение модели функционирования иностранных корпораций в России в период индустриализации в конце XIX - начале XX вв.

   Во второй половине XIX — начале XX вв. аграрная Россия вступила на путь индустриализации. Оставаясь на низких позициях по доле национального дохода на душу населения, по абсолютному объему промышленного производства она к началу XX в. вошла в пятерку крупнейших держав мира. По мнению многих историков-специалистов, успехи экономического развития страны этого периода были, в частности, связаны с активными действиями в стране иностранных корпораций. Раскрытие этой связи, определение места и роли иностранных компаний в промышленном развитии России, безусловно, поможет прояснить многие, до сих пор малопонятные моменты процесса индустриализации страны в конце XIX — начале XX вв.

   В последние несколько лет в нашей стране активно обсуждается проблема привлечения иностранных капиталов в нашу экономику, а также делаются попытки оценить возможные последствия такого шага. В связи с этим выяснение вопроса о том, какую же роль играли иностранные капиталы в досоветской России, становится еще более актуальным.

   Основная цель данного проекта — разработка методики анализа функционирования иностранных корпораций в России и апробация этой методики.

   Исследование проводилось в двух направлениях. Во-первых, мы рассматривали факторы выживаемости иностранных компаний в российских условиях. Во-вторых, мы ставили задачу создать методику, ориентированную на выявление общих и специфических черт иностранного капитала, действовавшего в российской действительности.

   1. Анализ факторов выживаемости иностранных фирм в России (на примере бельгийских компаний). Появление иностранных компаний в конце XIX в. в России в заметной степени повлияло на развитие российской экономики. Поскольку половина всех иностранных компаний, действовавших на территории России в то время, были основаны в Бельгии, именно эта группа, прежде всего, стала объектом нашего внимания. Свыше половины бельгийских обществ, зарегистрированных в России в конце XIX в., не смогли адаптироваться к экономическим условиям России и закрылись еще до 1914 г. Какие черты отличают успешно действующие фирмы от потерпевших фиаско? Какими факторами, и в какой степени определялось прекращение деятельности фирмы? Мы пытались ответить на эти вопросы.

   Фонды предприятий, действовавших в России до революции, не сохранились, и в качестве источника информации для решения поставленной проблемы были использованы справочные издания того времени. Из этих источников были извлечены наиболее информативные сведения, характеризующие бельгийские компании, причем в большинстве своем отобранные данные оказались неколичественными. Адекватным этим данным инструментом анализа стали методы классификации, основанные на применении теории нечетких множеств. Насколько нам известно, в такой постановке и с такой источниковой базой подобные задачи ранее не решались.

   Успешная апробация предложенного подхода для анализа факторов выживаемости на примере бельгийских компаний свидетельствует о его перспективности. Создан методический задел для дальнейшего продолжения работы и постановки задач сопоставительного анализа поведения фирм на российском рынке в изучаемый период.

   Кроме того, проделанная работа позволила сделать ряд содержательных выводов о факторах выживаемости и путях адаптации бельгийских фирм на российском рынке начала века. Мы выделили и описали основные типы финансовой структуры компаний и дали типологическое описание выжившей и закрытой бельгийских компаний в начале XX в. Эти два класса компаний имели существенные качественные различия, каждый из них занимал определенную экономическую нишу. Основная граница, разделяющая выжившую фирму и банкрота — это отрасль промышленности, в которой действовали фирмы. Общества, функционировавшие в сфере городского хозяйства, оказались гораздо более жизнеспособными по сравнению с предприятиями тяжелой промышленности.

   2. Финансово-экономическая характеристика промышленных предприятий в России и деятельность иностранных корпораций. Наряду с попытками моделирования выживаемости бельгийских компаний в России, мы направили свои усилия на разработку подхода, который позволит определить место иностранных корпораций в экономическом развитии России, выявить общие и специфические черты иностранного капитала, действовавшего в российской экономике.

   Иностранный капитал проникал в различные отрасли промышленности, и, чтобы уловить специфику его функционирования, следует прежде разобраться в особенностях деятельности предприятий в разных сферах промышленности. Разнообразие действующих в промышленности предприятий, разумеется, велико. Различие в сфере приложения капиталов; в местоположении, в частности, в степени близости к ресурсам и рынку; разница в размерах предприятий и многие другие факторы обеспечивают это разнообразие. Однако, если рассматривать некоторые совокупности предприятий в целом, то индивидуальные черты отдельных предприятий нивелируются, и можно обнаружить специфические черты этой совокупности предприятий, которые являются результатом воздействия факторов, влияющих именно на эту совокупность. В частности, в совокупности предприятий отдельной отрасли проявляются технологические особенности той хозяйственной сферы, в которой эта отрасль действует. Так, разные сферы промышленной деятельности требуют разных затрат на первоначальное обустройство, различного размера оборотного капитала для эффективной деятельности, различных по количеству запасов и материалов, и т.д. Подобная специфика может проявляться достаточно четко, если выделить ту совокупность предприятий, для которой эти технологические особенности сферы существенны. В связи с этим возникла идея анализа производственных единиц на разных уровнях агрегирования.

   На начальном этапе анализа задача заключалась в том, чтобы выявить группы (классы) секторов и отраслей промышленности, максимально отличающиеся друг от друга по совокупности важнейших экономико-финансовых показателей. Для этой цели мы использовали соответствующий алгоритм кластеризации (K-means clustering) пакета Statistica. Этот этап позволил определить различающиеся сферы промышленной деятельности, оценить “структуру” промышленности в финансово-производственном аспекте. Следующий этап анализа был ориентирован на выявление особенностей отдельных отраслей и сфер промышленной деятельности. Здесь мы анализировали изменение ряда показателей в динамике. Этот анализ дал возможность определить “нормальные” значения некоторых важных для анализа деятельности предприятия показателей. Создание “модели” типичного предприятия отрасли с “нормальными” характеристиками позволяет проводить сравнительный анализ совокупности предприятий, разбив ее предварительно на части по интересующему нас признаку (прибыльные и убыточные, действующие и прекратившие существование, иностранные и отечественные, синдицированные и несиндицированные).

   Масштабное использование предлагаемого подхода требует весьма широкого привлечения массовых источников, обеспечивающих данные об экономико-производственных и финансовых показателях предприятий, отраслей и секторов промышленности России. Несмотря на те возможности, которые открывают современные компьютерные технологии, реальное введение в научный оборот столь обширных массовых источников требует много времени и усилий. Это — огромная работа и, разумеется, она не могла быть завершена в рамках двухлетнего проекта. Основные направления нашей работы мы видели, прежде всего, в разработке методики анализа этих источников для решения поставленных проблем. Создание полноценной базы данных значительно расширит возможности предлагаемого подхода.

   Для апробации предложенного подхода мы, в первую очередь, обеспечили создание баз данных, необходимых для прохождения всего цикла исследования — от классификации секторов промышленности до сравнительного анализа групп предприятий (прибыльных и убыточных, иностранных и русских). Поскольку более половины иностранных инвестиций в российскую промышленность было вложено в горное дело, мы, после классификации секторов промышленности, прежде всего, обратились к анализу отраслей топливной промышленности.

   Главным результатом проведенного анализа является то, что предложенная нами методика работает, и это позволяет надеяться на перспективность подхода в выявлении основных и специфических характеристик различных групп предприятий, будь то иностранные и отечественные, синдицированные и несиндицированные и т.д. и т.п. Для выделения, скажем, специфических черт функционирования иностранного капитала в российских условиях, необходимы “точки отсчета” для оценки деятельности иностранных фирм. Как нам представляется, эти точки отсчета — “нормальные” значения некоторых важных для анализа деятельности предприятия показателей для совокупности фирм угольной промышленности юга России — мы получили. Мы также убедились, что уровни этих показателей для разных отраслей промышленности, в частности, для угледобывающей и нефтяной, различаются и, следовательно, могут служить характеристиками, определяющими “лицо” отрасли. Полученные результаты позволили перейти к сравнительному анализу поведения иностранных и русских компаний.

   Россия, постоянно испытывавшая дефицит капитала в связи с развитием собственной промышленности, была привлекательна для иностранного капитала. В 1901 г. в каменноугольной промышленности России действовали 15 отечественных фирм с капиталом в 29,8 млн. руб. и 16 иностранных фирм с суммой капитала в 32,8 млн. руб., а в нефтяной промышленности на 33 русских компаний (111,9 млн. руб.) приходилось 18 иностранных (62,1 млн. руб.) . Кстати, каменноугольная отрасль была единственной в России, где иностранных капиталов было вложено больше, чем отечественных. Почему? Чем привлекательной была эта отрасль, которая не относилась к разряду прибыльных, для иностранного капитала?

   Как показывает анализ, не столько иностранные предприниматели выбирали, куда вложить свой капитал, сколько сама Россия регулировала ввоз капитала в страну, определяя возможную сферу его приложения. Проводя сравнительный анализ, мы выявили некоторые особенности стратегии иностранных угледобывающих предприятий, действовавших в России. В целом, они оказались более автономными и менее зависимыми от внешних факторов, чем русские фирмы. Иностранные предприниматели, вкладывая свои капиталы в российскую промышленность и стремясь к получению более высоких, чем у себя на родине, прибылей, несли с собой опыт капиталистической организации промышленности, торговли и кредита своих более развитых стран. В частности, иностранные инвесторы предпочитали долговременные займы и вели себя более жестко в отношении должников. Иностранные предприятия, используя “золотое правило” финансирования, которое заключается в максимально возможном увеличении срока погашения долга без нарушения деловых отношений, в целом успешнее, чем отечественные предприятия, сохраняли свою платежеспособность и финансовую устойчивость. Показатели ликвидности иностранных фирм в целом свидетельствуют о их надежности и платежеспособности и, что важно, устойчивы. Прибыли, полученные иностранцами в сфере акционерного предпринимательства, в большинстве случаев оставались в деле, а не вывозились из страны.

   Немаловажная часть работы над проектом — создание машиночитаемых баз данных. Мы также заботились о распространении среди заинтересованных специалистов и организаций электронных версий источников. База данных “Динамика российской промышленности за 1887—1913 гг.”, созданная по материалам публикации русского статистика Л.Б.Кафенгауза, будет скоро установлена на WWW-сервере Центра экономической истории Исторического факультета МГУ.